Modulo per l’identificazione e l’adeguata verifica della clientela



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Per magg

iori dettagli in merito si rimanda all’informativa allegata al presente Modulo.

 



Inserire l’origine dei fondi tra le seguenti opzioni: vincita, lascito, vendita beni Immobili/mobili, da altro conto, reddito



 da lavoro 

dipendente/autonomo, risparmio, operazioni in titoli. 

 



Informativa sugli obblighi di cui al D. Lgs. 231 novembre 2017 e s.m.i. 

Obblighi del cliente 

Art.22 del lgs. 231/2007  

1.  I  clienti  forniscono  per  iscritto,  sotto  la  propria  responsabilità,  tutte  le  informazioni  necessarie  e  aggiornate  per  consentire  ai  soggetti  obbligati  di 

adempiere agli obblighi di adeguata verifica.  

2. Per le finalità di cui al presente decreto, le imprese dotate di personalità giuridica e le persone giuridiche private ottengono e conservano, per un periodo 

non inferiore a cinque anni, informazioni adeguate, accurate e aggiornate sulla propria titolarità effettiva e le forniscono ai soggetti obbligati, in occasione 

degli adempimenti strumentali all’adeguata verifica della clientela

 

3 Le informazioni di cui al comma 2, inerenti le imprese 



dotate di personalità giuridica tenute all’iscrizione

 

nel Registro delle imprese di cui all’articolo 2188 



del  codice  civile,  sono  acquisite,  a  cura  degli  amministratori,  sulla  base  di  quanto  risultante  dalle  scritture  contabili  e  dai  bilanci,  dal  libro  dei  soci,  dalle 

comunicazioni  relative 

all’assetto  proprietario  o  al  controllo  dell’ente,  cui

 

l’impresa  è  tenuta  secondo  le  disposizioni  vigenti  nonché



  dalle  comunicazioni 

ricevute dai soci e da ogni altro dato a loro disposizione. Qualora permangano dubbi in ordine alla titolarità effettiva, le informazioni sono acquisite, a cura 

degli amministratori, a seguito di espressa richiesta rivolta ai soci rispetto a cui si renda necessario approfondire 

l’entità dell’interesse nell’ente. L’inerzia 

o il 

rifiuto  ingiustificati  del  socio  nel  fornire  agli  amministratori 



le  informazioni  da  questi  ritenute  necessarie  per  l’individuazione

  del  titolare  effettivo  ovvero 

l’indicazione di

 informazioni palesemente fraudolente rendono inesercitabile il relativo 

diritto di voto e comportano l’impugnabilità,

 

a norma dell’articolo 2377 



del  codice  civile,  delle  deliberazioni  eventualmente  assunte  con  il  suo  voto  determinante.  Si  applicano,  in  quanto  compatibili,  le  disposizioni  di  cui  agli 

articoli 120 e 122 TUF, 74 e 77, CAP e 2341 -ter del codice civile. 

4 Le informazioni di cui al comma 2, inerenti le persone 

giuridiche private, tenute all’iscrizione nel Registro

 delle persone giuridiche private di cui al decreto 

del Presidente della Repubblica 10 febbraio 2000, n. 361, e successive modificazioni, sono acquisite dal fondatore, ove in vita ovvero dai soggetti cui è 

attribuita la rappresentanza 

e l’amministrazione dell’ente, sulla base di quanto

 

risultante dallo statuto, dall’atto costitutivo, dalle scritture



 contabili e da ogni 

altra comunicazione o dato a loro disposizione. 

 

5. I fiduciari di trust espressi, disciplinati ai sensi della legge 16 ottobre 1989, n. 364, ottengono e detengono effettiva del trust, per tali intendendosi quelle 



relative 

all’identità del fond

atore, del fiduciario o dei fiduciari, del guardiano ovvero di altra persona per conto del fiduciario, ove esistenti, dei beneficiari o 

classe di beneficiari e delle altre persone fisiche che esercitano il controllo sul trust e di qualunque altra persona fisica che esercita, in ultima istanza, il 

controllo sui beni conferiti nel trust attraverso la proprietà diretta o indiretta o attraverso altri mezzi. I fiduciari di trust espressi conservano tali informazioni 

per un periodo non inferiore a cinque anni dalla cessazione del loro stato di fiduciari e le rendono 

prontamente accessibili alle autorità di cui all’articolo

 

21, comma 2, lettera a) e b) . I medesimi fiduciari che, in tale veste, instaurano un rapporto continuativo o professionale ovvero eseguono una prestazione 



occasionale dichiarano il proprio stato ai soggetti obbligati. 

 

 





Modulo per l’identificazione e l’adeguata verifica della clientela
Codice cliente: 000000223870 
Art. 1  –


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