Modulo per l’identificazione e l’adeguata verifica della clientela



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Persone Politicamente Esposte 

Art. 1 



 comma 2 



 lettera dd) D.lgs. 231/2007 e s.m.i. 

Le persone fisiche che  occupano o hanno cessato di occupare da meno di  un  anno  importanti  cariche pubbliche, nonché' i loro familiari  e  coloro  che  

con  i  predetti soggetti intrattengono notoriamente stretti legami, come  di  seguito elencate:  

      1)  sono  persone  fisiche  che  occupano  o   hanno   occupato importanti cariche pubbliche coloro che ricoprono o  hanno  ricoperto 

la carica di: 

  1.1  Presidente  della  Repubblica,   Presidente   del   Consiglio, Ministro, Vice-Ministro e  Sottosegretario,  Presidente  di  Regione, assessore regionale, 

Sindaco    di    capoluogo    di    provincia    o    città  metropolitana,  Sindaco  di  comune    con    popolazione    non    inferiore    a  15.000  abitanti  nonché'  cariche 

analoghe in Stati esteri;  

  1.2 deputato, senatore, parlamentare europeo, consigliere regionale nonché' cariche analoghe in Stati esteri;  

  1.3 membro degli organi direttivi centrali di partiti politici;  

  1.4  giudice  della  Corte  Costituzionale,  magistrato  della    Corte    di  Cassazione  o  della  Corte  dei  conti,    consigliere    di    Stato    e    altri  componenti  del 

Consiglio di Giustizia Amministrativa per  la  Regione siciliana nonché' cariche analoghe in Stati esteri;  

  1.5 membro degli organi direttivi delle  banche  centrali  e  delle autorità indipendenti;  

  1.6 ambasciatore, incaricato  d'affari ovvero cariche  equivalenti in Stati  esteri, ufficiale di  grado apicale delle  forze   armate   ovvero cariche  analoghe in 

Stati esteri;  

  1.7  componente  degli  organi  di  amministrazione,  direzione   o controllo delle  imprese  controllate,  anche  indirettamente,  dallo Stato italiano o da uno 

Stato  estero  ovvero    partecipate,    in    misura  prevalente  o  totalitaria,  dalle    Regioni,    da    comuni    capoluoghi    di  provincia    e    città    metropolitane    e    da  

comuni  con   popolazione complessivamente non inferiore a 15.000 abitanti;  

  1.8 direttore generale di ASL e di azienda ospedaliera, di  azienda ospedaliera universitaria e degli altri enti del  servizio  sanitario nazionale.  

  1.9 direttore, vicedirettore e membro  dell'organo  di  gestione  o soggetto   svolgenti   funzioni   equivalenti    in    organizzazioni internazionali;  

      2) sono familiari di persone politicamente esposte: i genitori, il coniuge o la persona legata in unione civile o convivenza di fatto o istituti assimilabili alla 

persona politicamente esposta, i figli e i loro coniugi nonché' le persone legate ai figli in unione civile  o convivenza di fatto o istituti assimilabili;  

      3) sono soggetti con i quali le persone  politicamente  esposte intrattengono notoriamente stretti legami:  

  3.1 le persone fisiche legate alla  persona   politicamente   esposta  per via della titolarità effettiva congiunta di  enti  giuridici  o   di altro stretto rapporto di 

affari;  

  3.2 le persone fisiche che detengono solo formalmente il  controllo 

totalitario  di  un’entità  notoriamente   costituita,   

di   fatto, nell'interesse e a beneficio 

di una persona politicamente esposta. 

Sanzioni Penali  

Art. 55 



 comma 3 



 lettera dd) D.lgs. 231/2007 e s.m.i. 

Salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque essendo obbligato, ai sensi del presente decreto, a fornire i dati e le informazioni necessarie ai fini 

dell’adeguata

  verifica  della  clientela,  fornisce  dati  falsi  o  informazioni  non  veritiere,  è  punito  con  la  reclusione  da  sei  mesi  a  tre  anni  e  con  la  multa  da 

10.000 euro a 30.000 euro. 

 

 



 


Modulo per l’identificazione e l’adeguata verifica della clientela
Codice cliente: 000000223870 


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